信息化是提升破產(chǎn)審判水平的必由之路

大家好！謝謝主持人的介紹，也謝謝受到這樣一個特別會議的邀請。

我想先表達自己一個看法，也可能是法院的一個共識：那就是破產(chǎn)審判工作不同于一般訴訟，又快又省辦好破產(chǎn)案件，有賴于管理人的優(yōu)秀職業(yè)表現(xiàn)，有賴于信息化的深度運用，有賴于學(xué)者的深入研究。所以要感謝主辦方、承辦方和協(xié)辦方。

下面，我想作一個稍微宏觀但也鮮活具象的發(fā)言，發(fā)言題目是：信息化是提升破產(chǎn)審判水平的必由之路。試圖通過重慶法院破產(chǎn)審判工作信息化乃至互聯(lián)網(wǎng)化建設(shè)發(fā)展，特別是司法網(wǎng)絡(luò)拍賣發(fā)展歷程，呈現(xiàn)出來今天大會的主旨——破產(chǎn)案件審理、辦理的互聯(lián)網(wǎng)化是如何普及開來的。

首先，我想同各位分享的觀點是，至少有兩個背景破產(chǎn)審判必須予以回應(yīng)，或者說對破產(chǎn)審判提出了更高的要求和期待。一是貫徹新發(fā)展理念，供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革深入推進，中國經(jīng)濟的結(jié)構(gòu)性調(diào)整進一步深化。破產(chǎn)審判在完善市場經(jīng)濟主體的拯救和退出、平等保護市場主體的合法權(quán)益、優(yōu)化市場資源配置等方面發(fā)揮著越來越重要的作用。二是“辦理破產(chǎn)”作為世行營商環(huán)境評估的一級指標(biāo)之一，其評估的方法論、規(guī)則、案例，對時間、成本、回收率、法律框架等指數(shù)進行評估，給我們工作理念、方法很多啟發(fā)，讓我們看到差距和努力的方向。所以開頭我說了要又快又省辦好破產(chǎn)案件，就是要時間短、成本低、回收率高。由此可見，只有走信息化道路，向互聯(lián)網(wǎng)化發(fā)展，才能實現(xiàn)這樣的目標(biāo)。

其次，我想向各位簡要介紹重慶法院破產(chǎn)審判的信息化建設(shè)及其應(yīng)用。從整個信息化建設(shè)應(yīng)用格局來說，重慶法院以易審、易訴、易解、易達四大平臺和法智云中心為核心架構(gòu)的“4+1重慶智慧法院新生態(tài)”，推動大數(shù)據(jù)、人工智能、區(qū)塊鏈等科技創(chuàng)新成果與審判工作深度融合。

從破產(chǎn)審判領(lǐng)域信息化建設(shè)應(yīng)用來看，主要是三個方面：

第一，有效利用破產(chǎn)重整案件信息平臺，推動破產(chǎn)審判工作。

2016年，全國企業(yè)破產(chǎn)重整案件信息網(wǎng)、企業(yè)破產(chǎn)案件法官工作平臺、管理人工作平臺“一網(wǎng)兩平臺”正式投入適用，周強院長強調(diào)要充分發(fā)揮破產(chǎn)重整案件信息網(wǎng)的重要作用，開拓破產(chǎn)案件審判新局面。重慶法院高度重視“一網(wǎng)兩平臺”的維護使用，充分發(fā)揮了破產(chǎn)重整案件信息平臺的樞紐作用。

一是重視基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的采集和錄入。信息化的基礎(chǔ)來源于數(shù)據(jù)的采集，大數(shù)據(jù)應(yīng)用是強化決策力、洞察力、流程優(yōu)化能力的推動劑。重慶高院要求所有破產(chǎn)法官和管理人均應(yīng)通過破產(chǎn)重整案件信息平臺辦理破產(chǎn)案件、處理相關(guān)事宜，包括破產(chǎn)審判各個節(jié)點的公告、指定管理人、公開破產(chǎn)文書等等。并在確保將增量數(shù)據(jù)錄入信息網(wǎng)的同時填充有關(guān)存量數(shù)據(jù)。為夯實數(shù)據(jù)基礎(chǔ)，重慶高院將法官工作平臺的信息錄入情況作為破產(chǎn)工作的考核重點；同時轄區(qū)中院也將管理人工作平臺上的信息錄入情況作為管理人年度考核的重要指標(biāo)。

二是大力推廣網(wǎng)絡(luò)債權(quán)人會議。網(wǎng)絡(luò)債權(quán)人會議，能夠有效破解大型企業(yè)債權(quán)人人數(shù)眾多，破產(chǎn)程序耗時長、現(xiàn)場會議維穩(wěn)困難等難題。例如，重慶鋼鐵公司破產(chǎn)案件涉及的債權(quán)人分布在20多個省份、總計1400多戶，重慶法院利用破產(chǎn)重整案件信息網(wǎng)召開債權(quán)人會議、全流程公開案件節(jié)點信息，在保障債權(quán)人行使權(quán)利的同時最大限度節(jié)省了債權(quán)人行使權(quán)利的成本，具有良好的法律效果和社會效果。截止目前，重慶法院已利用破產(chǎn)重整案件信息網(wǎng)召開債權(quán)人會議52場，涉及債權(quán)人42579人次，極大提高了破產(chǎn)審判效率，降低了破產(chǎn)費用，確保了債權(quán)人等主體參與破產(chǎn)程序的權(quán)利。

三是充分發(fā)揮網(wǎng)上預(yù)約立案功能。通過信息網(wǎng)絡(luò)，實現(xiàn)網(wǎng)上立案，簡化立案程序，提高立案效率。尤其是在新冠肺炎疫情防控期間，重慶各級法院訴訟服務(wù)場所都暫時關(guān)閉。為滿足當(dāng)事人破產(chǎn)申請需求，重慶破產(chǎn)法庭特別倡導(dǎo)當(dāng)事人利用破產(chǎn)重整案件信息網(wǎng)的預(yù)立案功能，采取由當(dāng)事人在破產(chǎn)重整案件信息網(wǎng)上申請預(yù)立案，預(yù)立案通過后，直接將材料郵寄到重慶破產(chǎn)法庭，由重慶破產(chǎn)法庭登記立案，真正做到防控工作兩不誤。

第二，充分實現(xiàn)信息共享，打破信息壁壘。

破產(chǎn)審判不同于一般訴訟，其辦理水平取決于信息對稱水平，特定主體之間乃至不特定主體之間信息對稱是關(guān)鍵。

一是全面公開企業(yè)重整信息。堅持公開、公平原則，全方位、多渠道公開發(fā)布企業(yè)重整信息，為有意向的投資人與重整企業(yè)搭建平臺，以公開促公正。從國家產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)前景、企業(yè)發(fā)展前景以及債務(wù)人重整的社會價值、經(jīng)濟效益等方面對企業(yè)重整價值的進行預(yù)判，有效吸引適格投資者。在有多個意向投資者的情況下，通過競爭機制，實現(xiàn)資源最優(yōu)配置。

二是研發(fā)運行破產(chǎn)案件關(guān)聯(lián)提示系統(tǒng)。重慶法院將“互聯(lián)網(wǎng)+”思維實際運用到破產(chǎn)案件審判管理當(dāng)中，獨立研發(fā)破產(chǎn)案件關(guān)聯(lián)提示系統(tǒng)。該系統(tǒng)會根據(jù)破產(chǎn)案件立案、受理、審理流程節(jié)點，實時向破產(chǎn)企業(yè)相關(guān)的訴訟、保全、執(zhí)行案件發(fā)出提示并進行相應(yīng)的流程節(jié)點控制，實現(xiàn)信息共享，有效避免程序沖突。該系統(tǒng)在重慶法院案管系統(tǒng)實際運行以來，收效良好，大大降低破產(chǎn)案件協(xié)調(diào)處理成本，提升了案件審理效率。

三是與管理人共享債務(wù)人信息。2018年以來，重慶高院先后出臺《“執(zhí)轉(zhuǎn)破”案件簡化審理的工作規(guī)范》《破產(chǎn)案件簡化審理的工作規(guī)范》，明確管理人可以申請法院通過“總對總”網(wǎng)絡(luò)執(zhí)行查控系統(tǒng)對債務(wù)人財產(chǎn)狀況進行調(diào)查并采取保全等查控措施，法院收到申請后協(xié)調(diào)審判部門和執(zhí)行部門予以處理。同時還規(guī)定，管理人可以申請通過法院案件管理系統(tǒng)查詢與債務(wù)人相關(guān)的訴訟案件、執(zhí)行案件等相關(guān)情況。通過信息的暢通和共享，有效降低了管理人接管、調(diào)查債務(wù)人財產(chǎn)的成本，提高了管理人工作效率。2019年3月，企業(yè)破產(chǎn)案件法官工作平臺正式啟用財產(chǎn)查詢功能后，破產(chǎn)法官可以直接通過執(zhí)行查控系統(tǒng)查詢債務(wù)人財產(chǎn)，進一步節(jié)省了信息共享的成本。

第三，發(fā)揮信息網(wǎng)絡(luò)優(yōu)勢，優(yōu)化破產(chǎn)財產(chǎn)處置。

一是充分發(fā)揮網(wǎng)絡(luò)拍賣處置方式的優(yōu)勢。

我先講一個故事，講講法院網(wǎng)絡(luò)司法拍賣的發(fā)展歷程。我想我是一個有資格講的人，因為我是親歷者和參與者。大家可能不知道，重慶法院曾是全國第一家采用網(wǎng)絡(luò)進行司法拍賣的法院，而且遠遠早于其他法院。早在2008年重慶高院作了一個“規(guī)范司法評估拍賣”的重點課題，其實踐成果之一就是自2009年4月起所有的司法拍賣不再通過傳統(tǒng)的拍賣行進行而是交由重慶聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所進行電子競價，并于2010年11月1日起試行在互聯(lián)網(wǎng)上進行電子競價。網(wǎng)絡(luò)司法拍賣改革成果《司法拍賣機制創(chuàng)新研究——重慶法院司法拍賣改革的調(diào)研報告》，被最高法院評為一等獎，之后在2011年4月7日《人民法院報》整版刊發(fā)。

2012年最高人民法院曾有意將全國訴訟資產(chǎn)網(wǎng)交給重慶建設(shè)維護。至于破產(chǎn)財產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)拍賣發(fā)展，比較早的應(yīng)該是2013年6月浙江高院出臺《關(guān)于企業(yè)破產(chǎn)財產(chǎn)變價、分配若干問題的紀(jì)要》，提出管理人可以通過網(wǎng)絡(luò)拍賣變價破產(chǎn)財產(chǎn)。實際上就是與阿里合作，開展淘寶網(wǎng)上司法拍賣和破產(chǎn)財產(chǎn)拍賣。直至2017年1月最高法院出臺《網(wǎng)絡(luò)司法拍賣若干問題的規(guī)定》，明確“網(wǎng)絡(luò)司法拍賣，是指人民法院依法通過互聯(lián)網(wǎng)拍賣平臺，以網(wǎng)絡(luò)電子競價方式公開處置財產(chǎn)的行為”，最高法院建立全國性網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者名單庫，最初是確定了五家平臺，當(dāng)然包括淘寶在內(nèi)，也有重慶聯(lián)交所，重慶2017年4月也修改完善了相關(guān)規(guī)定，之后全國法院才陸續(xù)開展網(wǎng)絡(luò)司法拍賣工作。2009年至今，網(wǎng)絡(luò)司法拍賣不過才短短的11年，但卻是蓬勃發(fā)展、快速普及的過程。從中我們再次感悟小平同志說的“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”的真理光輝，也深刻理解周強院長多次強調(diào)的“司法改革和智慧法院建設(shè)是人民法院科學(xué)發(fā)展的車之兩輪、鳥之雙翼”。

毫無疑問，與傳統(tǒng)拍賣相比，網(wǎng)絡(luò)拍賣具有無可比擬的先天優(yōu)勢：首先，拍賣信息傳播迅速廣泛，有利于潛在競買人參與競拍；其次，拍賣活動突破地域限制，有利于實現(xiàn)財產(chǎn)價值最大化；第三，有效降低財產(chǎn)處置成本，而且，網(wǎng)絡(luò)拍賣的過程更加公開透明。說到底，還是那句話，通過互聯(lián)網(wǎng)較好地實現(xiàn)了信息對稱。

重慶法院在破產(chǎn)實踐中已有大量破產(chǎn)案件采用網(wǎng)絡(luò)拍賣方式處置財產(chǎn)，取得了良好的實際效果，重慶西奧房地產(chǎn)開發(fā)公司破產(chǎn)清算案件中，通過網(wǎng)絡(luò)拍賣破產(chǎn)財產(chǎn)，全體債權(quán)人順利實現(xiàn)了破產(chǎn)債權(quán)100%清償。2019年，重慶法院通過第三方平臺網(wǎng)絡(luò)拍賣各類財產(chǎn)359項，總成交金額為36.3億元，其中重慶潤山置業(yè)有限公司的東方國際廣場拍賣成交金額達到31.92億元。

二是出臺文件規(guī)范破產(chǎn)財產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)拍賣行為。相當(dāng)長時間以來，重慶法院破產(chǎn)財產(chǎn)的拍賣工作都是參照執(zhí)行司法拍賣規(guī)定進行的。隨著重慶作為世行營商環(huán)境評估備選樣本城市，對標(biāo)世行營商環(huán)境評估辦理破產(chǎn)指標(biāo)評估體系，結(jié)合重慶市破產(chǎn)審判工作實際，針對破產(chǎn)程序的特殊性，重慶高院出臺于去年底出臺了《關(guān)于破產(chǎn)程序中財產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)拍賣的實施辦法（試行）》（以下簡稱《辦法》），共24條，進一步規(guī)范破產(chǎn)程序中管理人對債務(wù)人財產(chǎn)的處置。

我個人覺得有幾個亮點：首先，《辦法》明確規(guī)定，管理人變價出售債務(wù)人財產(chǎn)應(yīng)當(dāng)通過網(wǎng)絡(luò)拍賣的方式進行，也就是確定了以“網(wǎng)絡(luò)拍賣”為原則的破產(chǎn)財產(chǎn)處置方式。其次，《辦法》明確規(guī)定，對破產(chǎn)財產(chǎn)的處置應(yīng)當(dāng)以價值最大化為原則，能夠通過整體處置維護企業(yè)營運價值的，應(yīng)優(yōu)先考慮整體處置，提升財產(chǎn)處置效果。此外，《辦法》針對破產(chǎn)財產(chǎn)處置的特殊性，規(guī)定了與執(zhí)行拍賣不同的拍賣規(guī)則，例如財產(chǎn)變價方案可以明確債務(wù)人財產(chǎn)可以通過多次網(wǎng)絡(luò)拍賣直至變現(xiàn)為止，網(wǎng)拍的公告期不因標(biāo)的物是動產(chǎn)還是不動產(chǎn)而不同，等等。

應(yīng)當(dāng)說，信息平臺的共建互通、業(yè)務(wù)協(xié)同、信息共享，引領(lǐng)著市場資源的優(yōu)化配置。信息化的進步促進著破產(chǎn)審判的高質(zhì)量發(fā)展。破產(chǎn)審判要抓住信息化發(fā)展特別是互聯(lián)網(wǎng)化發(fā)展的歷史機遇，加快發(fā)展步伐，不僅要結(jié)合實際工作進行自主研發(fā)，更要拿來主義，直接運用好的現(xiàn)成系統(tǒng)，力爭提升到更高更新的層次，更好的服務(wù)于經(jīng)濟發(fā)展大局。

最后我想用我十年前發(fā)表過一篇題為 “科技應(yīng)用與司法公正”的論文觀點，作為結(jié)語：科技的司法應(yīng)用，對內(nèi)能夠提升審判力，對外能夠提升公信力，我們一定要持續(xù)提高科技的司法應(yīng)用水平。

謝謝大家！